Company

Законодательный указ № 231/2001

231

Ст. 6 законодательного указа № 231/2001 предусматривает освобождение компании от ответственности за совершение указанных преступлений, если она докажет, что:

a) руководящий орган, до совершения преступления, принял и эффективно внедрил модели организации и управления, направленные на профилактику преступлений совершенного типа;
b) задача по контролю за функционированием, эффективностью и соблюдением моделей, а также обеспечением их обновления была поручена органу предприятия с автономными полномочиями инициативы и контроля, так называемому Контрольному органу;
c) физические лица совершили преступление, обманно обходя модели организации и управления;
d) не было упущений или недостаточного контроля со стороны органа, указанного в части b выше).

Законодательный указ № 231/2001 определяет (ст. 6, часть 2) содержание моделей организации и управления, предусматривая, что они должны отвечать, соразмерно с делегированными полномочиями и риском совершения преступлений, следующим требованиям:

определение видов деятельности, (Процессы), в рамках которых могут совершаться преступления; (ГЭП-анализ преступлений)подготовка специальных (процедур)/протоколов, направленных на программирование обучения и выполнение решений компании в плане профилактики преступлений
определение порядка управления финансовыми ресурсами для предупреждения совершения таких преступлений; предусмотрение обязанностей информирования органа, обеспечивающего контроль функционирования и соблюдения организационной модели (ODV);
введение дисциплинарной системы, способной санкционировать несоблюдение мер, указанных в организационной модели.
В случае, если преступление было совершено субъектами, которыми управляют другие лица, компания не несет ответственности, если докажет, что совершению преступления не способствовало несоблюдение обязанностей управления или контроля.
Однако и в этом случае ответственность исключается, если компания, до совершения преступления, приняла и эффективно внедрила Модель организации, управления и контроля, направленную на профилактику преступлений совершенного типа.
В любом случае, следует уточнить, что установление ответственности компании, порученное судье по уголовным делам, осуществляется (помимо заведения специального дела, в котором организация приравнивается к обвиняемому физическому лицу) путем:
1. проверки наличия состава предполагаемого преступления, за которое отвечает компания;
2. контроля соответствия принятых организационных моделей.

Ниже приводятся классы предполагаемого преступления, содержащиеся в Законодательном указе № 231:

Преступления, совершенные в отношениях с органами государственного управления и власти, корпоративные преступления и преступления, связанные с рыночными нарушениями, преступления, направленные на совершение террористических актов или свержение демократического строя, преступления против личности, преступления, связанные с охраной труда, скупкой и хранением краденого, отмыванием денежных средств и использованием незаконно полученных денежных средств и имущества, киберпреступления, преступления из сферы организованной преступности, международные преступления и ложные заявления, преступления против промышленности и торговли, преступления, связанные с нарушениями авторских прав, экологические преступления.

Модель организации и управления, принятая на "Леклер С.п.А." в соответствии с законодательным указом № 231, была построена на основе системы управления качеством ISO 9001:2015 и затем распространена на систему обеспечения безопасности и охраны окружающей среды, модифицируя ее в "интегрированную систему управления (ИСУ)". ИСУ и ее содержание тесно связаны с моделью 231, подпитывая и, особенно, постоянно поддерживая ее обновленной с учетом последних изменений, которыми управляет и которые держит под контролем система.